一、水利工程實(shí)施BT方式的背景

長期以來，水利作為國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施之一，投資方式上一直以政府投資為主體，大江、大河等防洪骨干工程得以治理。但受制于國家財力，眾多中小水利工程治理還滿足不了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。為此，2011年中央一號文件指出，要廣泛吸引社會資金投資水利，鼓勵符合條件的地方政府融資平臺公司通過直接、間接融資方式，拓寬水利投融資渠道，吸引社會資金參與水利建設(shè)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)經(jīng)營性水利項(xiàng)目進(jìn)行市場融資?！秶鴦?wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》國發(fā)〔2010〕13號）明確鼓勵民間資本參與水利工程建設(shè)；建立收費(fèi)補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)行政府補(bǔ)貼，通過業(yè)主招標(biāo)、承包租賃等方式，吸引民間資本投資建設(shè)農(nóng)田水利、跨流域調(diào)水、水資源綜合利用、水土保持等水利項(xiàng)目。為貫徹以上意見，水利部印發(fā)了《鼓勵和引導(dǎo)民間資本參與農(nóng)田水利建設(shè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《農(nóng)田水利實(shí)施細(xì)則》）、《鼓勵和引導(dǎo)民間資本參與水土保持工程建設(shè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《水土保持實(shí)施細(xì)則》）。上述政策的出臺，為水利工程采用BT方式提供了法律支撐。但從投融資角度看，與傳統(tǒng)特許經(jīng)營項(xiàng)目相比，收益慢且不確定、專業(yè)化程度高、投資風(fēng)險大的特點(diǎn)還制約著BT方式在水利工程投資領(lǐng)域中的應(yīng)用，水利工程利用BT項(xiàng)目融資尚處于探索階段。項(xiàng)目法人需要編制嚴(yán)密的招標(biāo)方案，前瞻性地控制風(fēng)險。能否通過招投標(biāo)從源頭上選擇一個優(yōu)良的BT商，是BT項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵。

二、BT項(xiàng)目招標(biāo)方案控制要點(diǎn)

1.合理控制資格

BT招標(biāo)資格不宜過嚴(yán)或過松。由于需要墊資及政府償還信用原因，資格過嚴(yán)，則投標(biāo)人過少或無投標(biāo)人；資格過松，則信譽(yù)度不高的投標(biāo)人進(jìn)場后，難以保證工程順利實(shí)施。建議投標(biāo)人資格審查如下：（1）資質(zhì)條件投標(biāo)人必須是在中華人民共和國境內(nèi)依法成立，具有企業(yè)法人資格和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力，并具備建設(shè)行政主管部門核發(fā)的水利水電工程施工總承包一級及以上資質(zhì)的獨(dú)立法人。（2）項(xiàng)目經(jīng)理資格項(xiàng)目部人員須配備以投資部主管為主、施工部主管為輔的雙負(fù)責(zé)人，其中投資部主管須有類似項(xiàng)目業(yè)績（不限定水利工程，但限定必須是BT、BOT、BOO，下同），施工部主管具有建設(shè)行政主管部門核發(fā)的水利水電專業(yè)一級注冊建造師資格證書及安全生產(chǎn)考核合格證書；擬任建造師近三年至少承擔(dān)過類似工程建設(shè)。（3）企業(yè)業(yè)績要求投標(biāo)人近三年至少承擔(dān)2項(xiàng)類似工程建設(shè)施工業(yè)績。（4）財務(wù)要求提供近三年經(jīng)審計過的財務(wù)報表；要求投標(biāo)人的自有資金不少于一億元人民幣，并出具銀行資金證明。（5）信譽(yù)要求投標(biāo)人應(yīng)信譽(yù)良好（可引用中國水利工程協(xié)會認(rèn)定的信用等級），沒有處于被責(zé)令停產(chǎn)、資質(zhì)被取消、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)等狀況；投標(biāo)人近三年內(nèi)未曾騙取中標(biāo)、嚴(yán)重違約及發(fā)生重大工程質(zhì)量、安全事故，沒有被列入政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單或被國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，履約情況良好。

2.資格審查方式

采取資格后審，減少預(yù)審周期，降低招標(biāo)失敗風(fēng)險。

3.工程造價控制

采取工程量清單計價規(guī)范方式招標(biāo)，發(fā)包人編制預(yù)算價，以預(yù)算價的95%作為最高投標(biāo)限價，超過者否決投標(biāo)。承包人報價時不考慮資金成本，報價僅用來評審確定中標(biāo)人，最終合同價格以竣工審計為準(zhǔn)。

4.融資款的注入

承包人負(fù)責(zé)提交XXX萬元前期費(fèi)用，分兩批到位，簽訂協(xié)議時到位XXX萬，開工建設(shè)時到位XXX萬，用于征地拆遷補(bǔ)償?shù)?；同時項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計費(fèi)用、工程概預(yù)算編制費(fèi)用由承包人暫時墊付，發(fā)包人按同期（3年）銀行貸款利率上浮20%與承包人結(jié)算。建設(shè)實(shí)施期承包人負(fù)責(zé)墊付建設(shè)資金，發(fā)包人委托監(jiān)理人審核工程造價，竣工后由審計單位確定最終工程造價。

5.評標(biāo)辦法

BT項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了要求BT項(xiàng)目承包人既要有較強(qiáng)的投融資能力，又要有較強(qiáng)的施工能力，能在保證工程質(zhì)量和工期的前提下降低投資成本。建議采用綜合評估法，把施工組織設(shè)計、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)報價、其他因素作為評審因素，評審中重點(diǎn)考慮融資能力及投標(biāo)報價。